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美国证券交易委员会:南佛罗里达一对欺骗老年人投资NFL骗局

发布的 吉利安邮政 | 2014年1月21日 | 0评论

9月26日, 2013, 证券交易委员会(SEC)起诉了两名佛罗里达人, Peter 柯式和Stuart Rubens, 在2011年7月至2012年11月期间,他们在一个锅炉房计划中与欺诈投资者(其中许多是资深投资者)合作.

克施纳和斯图尔特与思想发展公司达成了协议. (TDI)是一家私营公司,旨在招揽潜在投资者购买未注册的股票. 思想发展公司声称拥有一项突破性的技术,该技术包括一种激光线系统,可以在足球场上“画”一条绿线,不仅在电视上可以看到这条绿线作为第一次进攻的标志, 但在球场上也是如此, 球员, 球迷, 和官员.

据该公司称, 新技术的使用将减少官员打电话所需的时间, 为电视广告腾出更多时间.

SEC指控Premiere Consulting, 克施纳和鲁本斯聘请未注册的经纪人为Premier筹集资金. 根据证券交易委员会, 柯式, 鲁本斯和未注册的经纪商谎称,投资者的资金将用于开发Premier的技术,并为该公司未来的首次公开发行提供资金. 在现实中, 没有公开募股的计划, Premiere保留了75%的发行资金, 向陌生来电者支付大量未披露的佣金和费用. 一位投资者被告知,NFL总裁罗杰·古德尔(Roger Goodell)购买了这项技术,并将在2013年超级碗(Super Bowl)上使用. 古德尔没有购买过这样的东西.

未经注册的经纪人指示投资者将用于TDI股票交易的投资资金转至科施纳和鲁本斯控制的银行账户.

尽管TDI在2011年底解雇了克施纳和鲁本斯, 两人继续代表他们的新公司招揽投资者, 高级股权合伙人, 有限责任公司, 告诉受害者他们买了TDI的股票. 被骗的投资者从未获得TDI证书. 鲁本斯和克施纳几乎把筹集到的所有资金都用于个人用途和支付销售代理人的工资.

柯式 is a recidivist; in 2006 he was charged by the SEC for fraudulently selling prematurely issued dividend shares. 他以165美元和解了这起诉讼,000, 同意对违反联邦证券法反欺诈条款的行为实施永久性禁令. In 1999, 鲁本斯受到了纽约证券交易所的谴责, 并因不适当的推荐和过度交易,被佛罗里达州证券部禁止在一年内担任经纪人.

克施纳和鲁本斯采用了典型的锅炉房战术. 一位77岁的潜在客户拒绝投资, 鲁本斯用“有保证的回报”的承诺引诱他.Advanced Equity后来给这名男子发了一封虚假的交易确认函,说服他说自己买了100美元,价值1万美元的TDI股票. 这位退休人员最终屈服了,投资了2.5万美元.

美国证交会还对TDI及其董事长艾伦•阿姆隆(Alan Amron)提起了执法诉讼, 以违反证券登记罪起诉.

克施纳和鲁本斯利用锅炉房和高压销售策略,欺骗老年人,让他们相信自己可以帮助改变bck体育APP看球的方式,美国证券交易委员会地区主任埃里克I. Bustillo. “但这些骗子只不过是用投资者的钱做了最后一搏.”

科施纳和鲁本斯达成和解协议,不再参与任何低价股发行. 对他们的货币制裁将在晚些时候决定.

关于作者

吉利安邮政

吉利安邮政是bck体育APP的助理律师.A. Jillian专注于商事诉讼事务, 包括违约和商业侵权, 其他争议解决办法, 知识产权. 

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